10.01.2016

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку традиційно оприлюднює результати у напрямку правозастосування на ринку цінних паперів.

З 21 по 31 грудня 2015 року уповноваженими особами Центрального апарату НКЦПФР (без врахування територіальних органів регулятора) було винесено 40  постанов про накладення санкцій за правопорушення. Так, найбільш поширеним правопорушенням на ринку залишається неподання інформації до Комісії, подання недостовірної інформації або несвоєчасне розкриття.

Крім того, 23 грудня 2015 року п’ять юридичних осіб були оштрафовані регулятором на загальну суму 3 200 000 грн. за умисні дії,  що мають ознаки маніпулювання на фондовому ринку.

Протягом зазначеного періоду Комісією застосовані такі санкції до професійних учасників фондового ринку, емітентів, юридичних та фізичних осіб:

- за несвоєчасне розкриття інформації на фондовому ринку – 1;

- за подання не в повному обсязі інформації до Комісії – 1;

- за неподання інформації до Комісії – 15;

- за нерозміщення інформації у загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії – 2;

- за порушення вимог законодавства щодо цінних паперів – 5;

- за невиконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери – 1;

- за несвоєчасне виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери – 1;

- за умисні  дії,  що мають ознаки маніпулювання на фондовому ринку – 10.

З початку поточного року, станом на 31 грудня 2015 року, (за даними лише Центрального апарату НКЦПФР):

- розглянуто справ про правопорушення на ринку цінних паперів – 598;

- накладено фінансових санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів – 387 на суму 6,84 млн. грн.;

- винесено попереджень – 137;

- закрито справ про правопорушення на ринку цінних паперів – 35;

- зупинена дія ліцензії – 1;

- анульована ліцензія – 38;

- сплачено штрафів – 211 на суму 1,35 млн. грн.;

- винесено розпоряджень про усунення порушень законодавства про цінні папери – 216.

У рамках діяльності по фінансовому моніторингу на виконання Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення»:

- розглянуто справ про правопорушення – 13;

- накладено фінансових санкцій за правопорушення – 12 на суму 84 500 грн.;

- сплачено штрафів – 8 на суму 72 500 грн.

Також з інформацією щодо розгляду справ про правопорушення на ринку цінних паперів можна ознайомитись на офіційному сайті Комісії у розділі «Правозастосування на ринку ЦП» http://nssmc.gov.ua/activities/enforcement.