01.04.2016

НКЦПФР (Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку) традиційно повідомляє про результати роботи у напрямку правозастосування на ринку цінних паперів.

З 21 по 25 березня 2016 року уповноваженими особами Центрального апарату Комісії (без врахування територіальних органів регулятора) було винесено 10 постанов про накладення санкцій за правопорушення.

Комісією застосовані такі санкції до професійних учасників фондового ринку, емітентів, юридичних та фізичних осіб:

- за неподання інформації до Комісії – 2;

- за невиконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери – 1.

З початку поточного року, станом на 25.03.2016 року (за даними лише Центрального апарату НКЦПФР):

- розглянуто справ про правопорушення на ринку цінних паперів – 163;

- накладено фінансових санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів – 130 на суму 1 663 140 грн;

- винесено попереджень – 24;

- анульовано ліцензій – 6;

- сплачено штрафів – 31 на суму 170180 грн;

- закрито справ про правопорушення на ринку цінних паперів – 3;

- винесено розпоряджень про усунення порушень законодавства про цінні папери – 92.

За минулий тиждень в рамках діяльності по фінансовому моніторингу, на виконання Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення», Комісією застосовані такі санкції:

- за порушення порядку подання спеціально уповноваженому органу інформації – 2;

- за порушення порядку реєстрації фінансових операцій, що відповідно до законодавства підлягають фінансовому моніторингу – 3;

- за невиконання (неналежне виконання) вимог Закону – 2.

В цілому з початку цього року, станом на 25.03.2016 року (за даними лише Центрального апарату НКЦПФР):

- накладено фінансових санкцій за правопорушення – 22 на суму 95 900 грн,

- сплачено фінансових санкцій за правопорушення – 77 200 грн.

Нагадаємо, що також з інформацією щодо розгляду справ про правопорушення на ринку цінних паперів можна ознайомитись на офіційному сайті Комісії у розділі «Правозастосування на ринку ЦП» http://nssmc.gov.ua/activities/enforcement.